武器装备科研生产许可证监督抽查评定标准

武器装备科研生产许可监督抽查评定标准 重点检查项目：24个序号评定项目是否存在前述情况简述理由是否 （一）资质情况 1 未按规定进行年度自查 2 企业(Enterprise)法人营业执照或事业单位法人证书未通过年检 3 质量(Mass)管理体系认证证书失效 4 保密资格证书失效 5 发生出租、出借或者以其他形式转让许可证的情况 6 资本构成发生变化，且未按规定向许可管理部门报告 7 超出许可范围从事许可目录所列的武器装备科研生产活动 （二）组织机构与管理 8 由于机构调整，缺少承担军品科研/生产/试验任务的部门 （三）基础设施(shè shī)与相关的基础设备 9 设备、设施发生变化，导致军品科研/生产/试验场所不再满足军品科研生产条件(tiáo jiàn)（大型试验场所有可靠外协渠道的除外） 10 关键科研/生产/测试设备缺失 （四）人力资源 11 人员变化导致人才结构明显不合理，或缺少技术带头人 （五）科研水平及管理（仅从事军品生产的单位不包括此项） 12 军品科研能力变化导致已不能满足科研许可专业(Specialty)要求 （六）生产技术及管理（仅从事军品科研的单位不包括此项） 13 生产工艺( technology)、生产条件和检验检测、试验手段与军品生产要求不相适应 （七）财务 14 资不抵债或已经进入破产程序 15 发生严重违反财务管理制度(Management system)的问题 （八）质量 16 产品技术性能(xìng néng)水平达不到国家/行业标准要求 17 产品质量不稳定，质量水平无法满足合同需求 （九）安全生产与环境(environment)保护 18 安全生产规章制度和安全生产责任（duty）制未落实，存在重大隐患 19 发生重大安全事故，且未采取有效措施（指针对问题的解决办法)或未按要求进行整改 20 造成重大污染(pollute)，未采取有效措施或未按要求进行整改 （十）安全保密 21 安全保密管理制度未能有效落实，存在重大隐患 22 发生重大失泄密事件，且未采取有效措施或未按要求进行整改 （十一）信誉 23 发生重大质量问题，且未采取有效措施或未按要求进行整改 24未按合同约定提供产品或服务，造成重大损失（loss) ▲注：以上项目为否定项，在检查时，若出现否定项即可认定检查结果为不合格。军工认证的意义:有利于增强产品的竞争力，提高产品的市场占有率。通过有效的风险管理，有效降低产品出现质量事故或不良事件的风险。提高员工的责任感，积极性和奉献精神。

一般检查项目：50个序号评定内容符合不符合不符合项说明 （一）组织机构与管理———— 1 主管军品业务的各级领导管理职责明确，责任（duty）落实 2 军品科研生产管理部门职责分工明确，运转协调 3 承担科研、生产、试验的机构设置(set up)合理 4 绩效管理系统运行（Windows）有效 （二）工程(Engineering)组织与协调（仅限承担总体及关键（解释:比喻事物的重要组成部分)分系统任务的单位）———— 5 有与承担重大工程任务相适应的组织结构(Structure)(Organizational Structure)和工作规范 6 项目分解合理，合同管理规范 7 具有良好的组织能力，协调关系顺畅 8 在工程组织与协调工作中无未落实的事项 （三）基础设施与相关的基础设备———— 9 科研、生产、试验场所满足军品科研生产需求 10 科研生产的各项设施和支持性服务设施均满足军品科研生产需求 11 所需的设计辅助工具，加工、试验、检测(jiǎn cè)设备及计量器具等通用设备满足需要 12 建立并落实了基础设施和设备维护管理制度及管理台账，管理有效；属于军工关键设备设施的，按规定进行了登记管理 13 设计、加工、试验设备按规定进行了维护和检定 14 检测设备和计量器具按规定进行了计量检定 （四）人力资源———— 15 军品科研生产关键岗位定编、定职、定责明确，人员管理规范 16 军品科研生产技术人员的职称结构和人员年龄结构适宜 17 军品科研生产管理岗位和关键岗位专业结构适宜 18 军品科研生产人员的专业素质和能力满足需要 19 制定的年度培训（作用:知识传递、技能传递、标准传递)计划满足岗位需求，并得到有效实施 20 对培训效果进行了有效性评价，培训效果达到预期目标 （五）科研水平及管理（仅从事军品生产的单位不包括此项）———— 21 近三年来承担过已许可专业的军品科研任务 22 已许可专业的相关技术研究成果得到应用 23 已许可专业的技术水平满足任务需求 24 军品科研和管理人员熟知武器装备(Equipment)科研法规和标准 25 能够有效执行武器装备科研管理规章制度 26 能够有效实施技术状态控制，现场管理规范 （六）生产技术及管理（仅从事军品科研的单位不包括此项）———— 27 近三年来承担过已许可专业的军品生产任务 28 已许可产品的生产能力得到有效保持 29 已许可专业的工艺成熟，适应需求 30 军品生产能够按技术文件和管理规范执行 31 军品生产和管理人员熟知武器装备生产法规和标准 32 能够有效执行军品生产管理规章制度 （七）财务———— 33 资产(assets)负债率未超过70％ 34 财务管理制度健全，且得到有效执行 35 无长期拖欠货款的情况 （八）质量———— 36 主管领导和关键岗位人员熟悉武器装备质量法规和标准 37 武器装备质量管理规章制度能够得到严格执行 38 对质量管理评审、内审和认证机构检查时提出的问题采取纠正和预防措施 39 配备了具备相应资格的质量管理、检验、试验和可靠性专业人员 40 按规定审理不合格品，对质量问题进行了闭环管理 41 有效应用了质量与可靠性技术 （九）安全(safe)生产与环境保护———— 42 安全生产规章制度得到有效贯彻实施，且危险因素得到有效控制 43 特种设备和安全防护、报警监测（Food Monitor)设施维护状况良好 44 特种作业人员具备操作资格 45 遵守国家环保(Environmental protection)法律(law)法规，且未发生污染事故 （十）安全保密———— 46 安全保密管理制度得到有效执行 47 对涉密人员进行经常性安全保密教育，并取得良好效果 （十一）信誉———— 48 按合同要求提供产品或服务 49 履行社会(society)义务，近三年未因违法违规问题受到国家有关部门处罚 50 对许可现场审查或监督检查中提出的问题采取了纠正和预防措施 注：1.符合项数量达到应检查项目数量80％以上（含80％）的，检查结果为合格；2.对于不符合项，应予以说明。军工认证的意义:提高和改善企业的管理水平，规避法律风险，增加企业的知名度。提高和保证产品的质量水平，使企业获取更大的经济效益。取得进入军工市场的通行证。ISO27001认证标准是为了与其他管理标准，比如ISO9000和ISO14001等相互兼容而设计的，这一标准中的编号系统和文件管理需求的设计初衷，就是为了提供良好的兼容性，使得组织可以建立起这样一套管理体系：能够在最大程度上融入这个组织正在使用的其他任何管理体系。