武器装备科研生产许可证监督检查工作规则

颁布单位：国防科工局 发文字号：科工管[2010]1240号 颁布时间：2010-10-09

第一条 为了加强武器装备科研生产许可管理，规范武器装备科研生产许可监督巡查工作，根据《武器装备科研生产许可管理条例》（以下简称《条例》）和《武器装备科研生产许可实施办法》（以下简称《实施办法》）制定本规则。
第二条 国家国防科技工业局（以下简称国防科工局）负责全国的武器装备科研生产许可监督检查工作，建立监督检查制度。国防科工局武器装备科研生产许可管理办公室组织开展监督检查工作。
总装备部综合计划部协同开展武器装备科研生产(Produce)许可监督检查工作。
省、自治区、直辖市人民政府负责国防科技工业管理的部门（以下称地方国防科技工业管理部门）按照《实施办法》规定的职责和本规则，负责本行政区域内武器装备科研生产(Produce)许可的监督检查工作。军工认证的意义:提高和改善企业的管理水平，规避法律风险，增加企业的知名度。提高和保证产品的质量水平，使企业获取更大的经济效益。取得进入军工市场的通行证。
各军兵种装备部和总部分管有关装备的部门组织所属军事代表机构，协同开展军事代表机构派驻地区的武器装备科研生产许可的监督检查工作。
第三条 国防科工局和地方国防科技工业管理部门（以下统称许可管理部门），应当对取得武器装备科研生产(Produce)许可的单位（以下称取得许可的单位）的许可条件保持情况进行年度检查。
第四条 取得许可的单位应当在每年年底前按照《武器装备科研生产许可年度自查报告》（以下简称《年度自查报告》，附件1）的有关要求进行自查，并填写《年度自查报告》，次年3月底前将《年度自查报告》和以下文件、材料（复印件）报送国防科工局：
（一) 企业法人营业执照或者事业单位法人证书（含年检审核(解释:审查核实；审阅核定)页）；
（二) 质量管理体系认证证书及最近一次年度监督审核(Surveillance audit)报告；
（三) 保密资格证书；
（四) 安全生产达标证明文件（其中从事危险(danger)品生产的，应当提交安全生产许可证或者安全生产评价报告）；
（五) 最近一次财务审计报告及资产负债表；
（六) 主要用户或者军事代表机构对取得许可的专业或者产品的合同履约情况(Condition)、售后服务等方面的评价意见；
（七）武器装备科研生产许可证。
仅取得第二类许可的持证单位，应当将《年度自查报告》和上述文件、材料（复印件）报送所在地的地方国防科技工业管理部门。
第五条 许可管理部门收到《年度自查报告》及相关文件、材料后，应当对《年度自查报告》和附件材料的规范性、完整性、有效性进行审查，发现《年度自查报告》或者附件材料不符合本规则第四条要求的，应当自收到材料之日起5日内通知该单位补正相关内容和证明材料。
第六条 许可管理部门应当按照《武器装备科研生产许可年度自查报告审查要求》（附件2），组织2名以上工作人员或者专家对单位提交的《年度自查报告》及相关文件、材料进行书面审查，填写《年度自查报告审查记录表》，并提出审查意见。审查的主要内容包括：
（一）企业法人营业执照或者事业单位法人证书有效情况(Condition)；
（二）武器装备科研生产条件保持情况；
（三）武器装备科研生产(Produce)任务履约情况；
（四）按照已许可范围从事武器装备科研生产(Produce)许可目录所列的武器装备科研生产活动的情况；
（五）质量管理情况(Condition)；
（六）安全保密管理情况；
（七）安全生产管理情况(Condition)；
（八）许可证证书及编号使用情况(Condition)；
（九）资本构成变化情况。
第七条 许可管理部门在书面审查中发现取得许可的单位的《年度自查报告》不能真实反映情况(Condition)的；根据取得许可的单位提交的《年度自查报告》及相关文件、材料(Material)无法做出处理结论的；或者发现取得许可的单位出现下列情况之一，且未采取相应措施（指针对问题的解决办法)或者有关部门没有做出处理结论的，许可管理部门应当视实际情况对其相关问题进行现场巡查，总装备(Equipment)部综合计划部视情协调有关军兵种装备部或总部分管有关装备部门派员参加：
（一）武器装备科研生产场地搬迁；
（二）主要武器装备科研生产设备(shèbèi)设施或者工艺发生重大变化；
（三）由于自身原因造成武器装备科研生产进度严重拖期，致使用户遭受较大损失；
（四）武器装备科研生产出现重大质量问题；
（五）严重违反保密法律、法规或者发生重大失泄密事件；
（六）严重违反安全生产(Produce)法律、法规，造成重大安全隐患或者发生重大安全生产事故。
现场检查标准参照《武器装备科研生产许可评定标准与评分指南》相关审查内容执行。军工认证的意义:提高和改善企业的管理水平，规避法律风险，增加企业的知名度。提高和保证产品的质量水平，使企业获取更大的经济效益。取得进入军工市场的通行证。本条规定的现场检查工作(job)应当于每年9月底前完成。
第八条 取得许可的单位有下列情况之一的，许可管理部门应当认定其年度检查不合格：
（一）出租、出借或者转让许可证的；
（二）出现重大变化未在规定时限内报告或者未在规定时限内办理许可变更手续的；
（三）法人资格被取消的；
（四）企业(Enterprise)法人营业执照或者事业单位法人证书未通过年检的；
（五）保密资格证书失效或者保密工作存在严重问题的；
（六）质量管理体系认证证书失效或者未通过年度监督审核的；
（七）安全生产达标证明文件结论为不合格的；
（八）资不抵债或者进入破产程序的；
（九）提供虚假年度自查材料(Material)的；
（十）因其他原因经现场检查确定为不合格的。
第九条 地方国防科技工业管理部门应当于每年5月底前，将年度检查的情况报告和《武器装备科研生产许可年度检查情况汇总表》（附件3），报送国防科工局复核。
第十条 国防科工局经商总装备部后，作出年度检查结论，并于每年10月底前向有关部门（单位）通报年度检查情况和结论。
第十一条 取得许可的单位年检不合格的，国防科工局责令其限期整改。取得许可的单位逾期未能改正的，国防科工局经商总装备部后作出处理。
第十二条 国防科工局每年选取部分取得许可的单位，对其许可条件保持情况进行监督抽查。ISO27001认证组织通常会使用为其ISO9000认证或者其他管理体系认证提供认证服务的机构，来提供ISO27001认证服务。正是因为这个缘故，在ISMS体系建立的过程中，质量管理的经验举足轻重。
监督抽查采取现场巡查的方式进行。抽查内容和标准按照《武器装备科研生产许可监督抽查评定标准》（附件4）执行。
第十三条 许可管理部门接到军事代表机构对取得许可的单位违反《条例》和《实施办法》相关规定的问题通报，或者其他单位和个人的投诉、举报后，应当调查核实有关情况，并根据需要组织现场检查，检查标准参照《武器装备(Equipment)科研生产(Produce)许可评定标准与评分指南》相关网站内容执行。
第十四条 许可管理部门依照本规则规定对取得许可的单位进行现场检查的工作程序参照《武器装备科研生产许可现场审查规则》执行。
第十五条 许可管理部门作出对取得许可的单位进行现场检查决定的，应当提前书面通知被检查单位。
现场检查时间一般不超过2个工作(job)日，检查人员应当不少于2人。
第十六条 地方国防科技工业管理部门需组织专家进行现场检查的，应当明确检查网站内容，报经国防科工局同意后方可实施。